国信证券两保荐代表被罚“停业”12个月
狂荐业绩“变脸股”该受何惩罚？羊城晚报昨日从证监会新闻处获悉，证监会24日晚公布对独揽6家“变脸股”的国信证券出具警示函之外，对业绩大幅下滑的隆基股份（601012）保荐代表人王延翔、曲文波采取的“12个月不受理与行*许可有关文件”的监管措施，也是证监会对业绩变脸案例开出的最严厉处罚。一月内两度因业绩变脸受罚，国信证券称“公司内部也在总结反思”。
截至24日105家公布业绩预告或快报次新股中，有27家出现2012年上市当年即业绩变脸的情况，而国信证券一家便涉及六个变脸项目，其中中颖电子（300327）、隆基股份、慈星股份（300307）三股预计2012年业绩降幅均超过了50％，国信证券也因此可能被证监会处罚（详见昨日本报A17版）。
而证监会24日晚公告显示，隆基股份于2012年4月11日上市。上市后的一季报显示，隆基股份2012年一季度净利润同比下降达90.59％。而对于上述情况发行人和保荐机构在提交会后重大事项时未如实说明相关情况，发行人亦未在招股过程中作相应补充公告。据此，证监会对隆基股份采取了出具警示函的监管措施，同时对保荐机构国信证券出具警示函，而对隆基股份的保荐代表人王延翔、曲文波则采取了12个月不受理与行*许可有关文件的监管措施。这是证监会对次新股业绩变脸进行处罚以来的最严厉“罚单”，此前的业绩变脸案例对保荐代表人的处罚一般是“3个月内不受理其出具文件”。
一个月之内因业绩变脸二度受罚，国信证券一位不愿具名的新闻发言人对羊城晚报表示，部分保荐项目业绩下滑客观上有宏观经济环境欠佳、行业周期变化等方面的因素，但公司内部也已经在做总结反思。而对于公司会否因业绩同样大幅下滑的中颖电子和慈星股份继续受到处罚，上述发言人称暂时没有相关消息，“这取决于证监会的态度”。本次与国信证券一同被罚的还有光大证券（601788），光大保荐项目康达新材（002669）于2012年4月13日刊登的上市公告书显示，该2012年一季度的营业利润同比下降39.27％。
